指数显示
行情中心   >   个股公告   >  通威股份(600438)   >  正文
通威股份:中信建投证券股份有限公司关于通威股份有限公司2021年度现场检查报告
                                 时间:2022-01-08     查看公告原文           

中信建投证券股份有限公司

关于通威股份有限公司 2021 年度现场检查报告

上海证券交易所:

中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为通威股份有限公

司(以下简称“通威股份”或“公司”)2020 年非公开发行股票项目的保荐机构,

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)以及《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 以下简称“《持续督导工作指引》”)

等相关法规规定,于 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日对公司进行了现场检

查。现将本次现场检查情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日对通威股份进行了现场检

查,参加人员为李普海、蒲飞。

在现场检查过程中,保荐机构结合通威股份的实际情况,查阅、收集了公司

有关文件、资料,与公司管理人员和员工进行了访谈、沟通,实施了包括审核、

查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控制,信息披露,公司的独立性

以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集资金使用,关联交易、对外担保、

重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查

报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况

核查情况:

现场检查人员查阅了通威股份 2021 年以来的股东大会、董事会、监事会及

专门委员会的会议文件,获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置、内部审计制度等文件,对三

会运作情况进行了核查,并与公司高级管理人员进行了沟通。

1

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,通威股份的董事、监事和

高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履

行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够

被有效执行,公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行,公司薪酬考核制度

履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配

科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,

内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上市公司内部控制有效性

的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。

(二)信息披露情况

核查情况:

现场检查人员查阅了通威股份信息披露制度以及 2021 年以来对外公开披露

文件,重点对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了

解,对信息披露管理制度内容是否合规,公司信息披露内容是否真实、准确、完

整,信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:通威股份已严格按照证券监管部门的相关规定

进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大

信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

核查情况:

现场检查人员查看了公司主要生产经营场所,重点对关联方资金往来进行了

核查,查阅了通威股份公司章程、相关会议记录以及账务记录等资料,并与公司

财务人员进行了沟通交流。

核查意见:

2

经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,通威股份资产完整,人员、

财务、机构和业务独立,不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情

况。

(四)募集资金使用情况

核查情况:

现场检查人员取得了募集资金专户的专户监管协议、大额支出凭证、银行对

账单,并查阅了公司有关募集资金使用的对外披露文件,与公司财务人员进行了

沟通交流。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,通威股份募集资金存放和

使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金

管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在违规使用募

集资金的情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、关联交易情况

核查情况:

现场检查人员查阅了通威股份 2021 年度关联交易的审议文件、各相关合同,

重点核查了重大关联交易的相关文件及内部程序,并与公司财务、高管等人员进

行了沟通交流。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:通威股份关联交易是进行正常经营管理所需要

的,所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,

不存在损害公司和非关联股东利益的情形,也不存在未经审批的重大关联交易事

项。

2、对外担保情况

核查情况:

3

现场检查人员查阅了通威股份对外披露的定期报告、全部担保文件以及相关

三会文件,并与财务部门人员进行了沟通。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:通威股份 2021 年度对外担保符合公司正常经

营管理需要,对外担保履行了公司内部决策程序以及信息披露义务,不存在违规

对外担保的情况。

3、对外投资情况

核查情况:

现场检查人员查阅了公司定期报告,查阅了公司对外投资相关的三会文件,

与公司董事会秘书、财务部门人员进行了访谈沟通,对公司的对外投资情况进行

了核查。

核查意见:

经现场检查,保荐机构认为:通威股份对外投资符合公司正常经营管理需要,

对外投资履行了公司内部决策程序以及信息披露义务,不存在违规对外投资的情

况。

(六)经营情况

核查情况:

现场检查人员向通威股份高级管理人员、财务负责人和部分业务人员了解了

通威股份 2021 年以来的经营情况,并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关

经营情况,基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

核查意见

经现场检查,保荐机构认为,通威股份非公开发行股票以来经营模式未发生

重大变化,重要经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未

发生重大变化;公司本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。

(七)保荐人认为应予现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

4

无。

四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所

报告的事项

本次现场检查未发现通威股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐机构本次现场检查工作中,通威股份积极提供所需文件资料,安排保

荐机构与通威股份高管及工作人员的相关访谈以及实地调研,为保荐机构的现场

检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

六、本次现场检查的结论

通过现场检查,保荐机构认为:自 2021 年初至本次现场检查日,通威股份

在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方

资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等

方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持

续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性

文件的重大事项。

(以下无正文)

5

(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于通威股份有限公司 2021 年

度现场检查报告》之签章页)

保荐代表人:

李普海 蒲 飞

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

6

Copyright(C) 1999-2018 Beijing Compass Technology Development Co.,Ltd. All Rights Reserved.

京公网安备11011402010561号 京ICP备05002498号-3    (中国证监会许可的经营证券期货业务(证券投资咨询)机构)

北京指南针科技发展股份有限公司 Tel:86-10-82559988

股市有风险,投资需谨慎