山西振东制药股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
山西振东制药股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-070
2020 年 11 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李安平、主管会计工作负责人刘长禄及会计机构负责人(会计主
管人员)刘长禄声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产(元) 7,579,895,051.47 6,915,261,745.89 9.61%
归属于上市公司股东的净资产
5,583,437,011.37 5,436,086,402.11 2.71%
(元)
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入(元) 1,397,808,675.68 22.03% 3,372,459,057.38 8.16%
归属于上市公司股东的净利润
89,281,878.71 149.91% 207,002,431.47 45.69%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非
37,842,044.08 57.19% 126,249,738.62 -2.67%
经常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
124,478,465.04 -40.67%
(元)
基本每股收益(元/股) 0.0869 149.71% 0.2015 45.70%
稀释每股收益(元/股) 0.0869 149.71% 0.2015 45.70%
加权平均净资产收益率 1.61% 0.96% 3.74% 1.12%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
本报告期 年初至报告期末
支付的优先股股利 0.00 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) 0.0869 0.2015
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
-130,645.71
分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家 69,473,626.08
3
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统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,739,713.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目 13,862,962.77
减:所得税影响额 12,089,688.79
少数股东权益影响额(税后) 14,103,274.56
合计 80,752,692.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位:股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 39,014 0
先股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
山西振东健康
境内非国有法
产业集团有限 38.02% 390,611,926 0 质押 353,766,800
人
公司
王恩环 境内自然人 2.97% 30,533,399 0 质押 18,500,000
国泰君安证券
股份有限公司
国有法人 2.00% 20,600,000 0
约定购回专用
账户
常州京江博翔
境内非国有法
投资中心(有 1.84% 18,953,504 0
人
限合伙)
杨成社 境内自然人 1.27% 13,012,900 0
国通信托有限
责任公司-国
国有法人 1.26% 12,975,191 0
通信托紫金
11 号集合资金
4
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信托计划
李细海 境内自然人 1.14% 11,685,402 11,685,402 质押 5,831,802
李咸蔚 境内自然人 1.13% 11,625,268 0 质押 10,000,000
山西振东制药
股份有限公司
其他 0.74% 7,600,000 0
-第一期员工
持股计划
林曙阳 境内自然人 0.54% 5,536,900 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西振东健康产业集团有限公
390,611,926 人民币普通股 390,611,926
司
王恩环 30,533,399 人民币普通股 30,533,399
国泰君安证券股份有限公司约
20,600,000 人民币普通股 20,600,000
定购回专用账户
常州京江博翔投资中心(有限合
18,953,504 人民币普通股 18,953,504
伙)
杨成社 13,012,900 人民币普通股 13,012,900
国通信托有限责任公司-国通
信托紫金 11 号集合资金信托计 12,975,191 人民币普通股 12,975,191
划
李咸蔚 11,625,268 人民币普通股 11,625,268
山西振东制药股份有限公司-
7,600,000 人民币普通股 7,600,000
第一期员工持股计划
林曙阳 5,536,900 人民币普通股 5,536,900
马云波 4,430,560 人民币普通股 4,430,560
上述股东关联关系或一致行动 上述股东中,山西振东健康产业集团有限公司为公司控股股东,未知其它股东是否存
的说明 在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
公司股东山西振东健康产业集团有限公司普通股证券账户 378,111,926 股,通过中信
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 12,500,000 股,实际合计持有
前 10 名股东参与融资融券业务 390,611,926 股。公司股东常州耀翔瑞天投资中心(有限合伙)普通股证券账户 0 股,
股东情况说明(如有) 通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 18,953,504 股,实际合计
持有 18,953,504 股。公司股东林曙阳普通股证券账户 236,900,通过国泰君安证券股
份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,300,000,实际合计持有 5,536,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
5
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2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位:股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
每年按照上年
末持有股份数
李细海 15,580,536 3,895,134 11,685,402 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
李安平 1,737,204 1,737,204 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
董迷柱 1,072,317 400,000 672,317 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
李仁虎 633,792 633,792 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
马士锋 602,400 400,000 202,400 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
金志祥 578,964 578,964 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
高管锁定股、
末持有股份数
刘近荣 210,000 160,000 70,000 120,000 高管离职股份
的 25%解除限
锁定 6 个月
售
每年按照上年
李志旭 229,875 160,000 69,875 高管锁定股 末持有股份数
的 25%解除限
6
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售
每年按照上年
末持有股份数
宁潞宏 221,250 160,000 61,250 高管锁定股
的 25%解除限
售
每年按照上年
末持有股份数
游蓉丽 67,650 40,000 27,650 高管锁定股
的 25%解除限
售
该部分股份于
49 位股权激励
4,240,000 4,240,000 0 无 7 月 10 日回购
对象
注销完成
合计 25,173,988 9,455,134 70,000 15,788,854 -- --
7
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(1)资产负债表项目
1、货币资金2020年9月30日为997809853.37元,比年初增加97.30%,其主要原因是:本期银行借款增
加所致。
2、应收票据2020年9月30日为70163803.69元,比年初减少50.79%,其主要原因是:本期销售回款中银
行承兑减少所致。
3、预付账款2020年9月30日为330798328.51元,比年初数增加127.47%,其主要原因是:中药材公司进
行战略储备,预付货款增加所致。
4、其他应收款2020年9月30日为187984271.82元,比年初数增加49.78%,其主要原因是:主要由于往
来款及备用金增加所致。
5、其他流动资产2020年9月30日为94080226.92元,比年初数减少70.58%,其主要原因是:本期理财
减少所致。
6、投资性房地产2020年9月30日为25342137.11元,比年初数增加45.87%,其主要原因是:子公司仁
和机械资产转入投资性房地产所致。
7、短期借款2020年9月30日为442000000元,比年初数增加940%,其主要原因是:本期增加银行借款
所致。
8、应付账款2020年9月30日为445185806.57元,比年初数增加30.36%,其主要原因是:应付货款增加
所致。
9、应交税费2020年9月30日为81424187.98元,比年初数增加34.09%,其主要原因是:本期未缴纳增
值税增加所致。
10、一年内到期的非流动负债2020年9月30日为5000000元,比年初数减少56.52%,其主要原因是:特
别流转资金减少所致。
11、预计负债2020年9月30日为0元,比年初数减少100%,其主要原因是:本公司子公司振东医药诉讼
胜诉,冲减预计负债所致。
12、递延所得税负债2020年9月30日为1432139.08元,比年初数减少42.03%,其主要原因是:公允价
值变动的递延所得税负债减少所致。
(2)利润表项目
1、研发费用2020年度1-9月发生数为123913669.71元,比上年同期数增加33.81%,其主要原因是:本
期仿制药一致性评价费用及研发项目增加所致。
2、其他收益2020年度1-9月发生数为69473626.08元,比上年同期数增加54.11%,其主要原因是:本
期收到应急物资保障补助及稳岗补贴所致。
3、投资收益2020年度1-9月发生数为13,862,962.77元,比上年同期数增加222.32%,其主要原因是:
长安信托分配收益所致。
4、营业外支出2020年度1-9月发生数为-22,733,647.40元,比上年同期数减少1231.03%,其主要原因
是:本公司子公司振东医药诉讼胜诉,冲减预计负债所致。
(3)现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额本期为124,478,465.04元,比上年同期减少40.67%,其主要原因是:
中药材公司战略储备,购买商品、接受劳务支付的现金增加。
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2、投资活动产生的现金流量净额本期为103,290,370.68元,比上年同期增加225.18%,其主要原因是:
本期收回投资收到的现金较支付投资增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期为274,620,715.23元,比上年同期增加194.09%,其主要原因是:
本期增加银行借款取得借款收到的现金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
如康远制药
因未按时办
理环保竣工
验收手续即
开展生产经
营活动的行
为,遭受任
何处罚或损
失(包括但
不限于停
作出承诺
李细海、李 产、停业 2015 年 10 执行了相关
资产重组时所作承诺 其他承诺 时至承诺
勋 等),本人将 月 22 日 承诺
履行完毕
在实际损失
发生之日起
15 日内,以
现金方式承
担全部损
失,包括但
不限于罚
金、因停产
停业产生的
损失、违约
9
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金等。
康远制药位
于北京市昌
平区流村工
业园昌流路
3 号的土地
系租赁无证
集体土地,
存在被主管
部门处罚的
风险。康远
制药在前述
土地上未经
履行相关法
定程序兴建
房屋建筑
物、未依法
取得相关权
属证书的情
形存在被主
山西振东健 管部门责令
康产业集团 拆除并进行 作出承诺
2015 年 10 执行了相关
有限公司、 其他承诺 处罚的风 时至承诺
月 22 日 承诺
李勋、李细 险。如康远 履行完毕
海 制药因上述
租赁土地行
为被认定为
无效或因上
述房屋建筑
物未取得建
设批准、房
产证事宜而
遭受任何处
罚或损失
的,李勋、
李细海、振
东集团按如
下方式承担
补偿责任:
1、上述事项
在 2017 年
12 月 31 日
前发生的,
李勋、李细
10
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海、振东集
团将在实际
损失发生之
日起 30 日
内,以现金
方式予以补
偿,李勋、
李细海共同
且连带地承
担实际损失
的 50%,振
东集团承担
实际损失的
50%。2、上
述事项自
2018 年 1 月
1 日起发生
的,振东集
团将在实际
损失发生之
日起 30 日
内,以现金
方式予以全
额补偿。
李安平、宋 本人/本单
瑞霖、宋瑞 位已向振东
卿、杜冠华、 制药及为本
余春宏、董 次重大资产
迷柱、李明 重组提供审
花、王智民、 计、评估、
刘近荣、李 法律及财务
志旭、李仁 顾问专业服
虎、金志祥、 务的中介机
作出承诺
赵燕红、宁 构提供了本 2015 年 04 执行了相关
其他承诺 时至承诺
潞宏、王利 人/本单位 月 27 日 承诺
履行完毕
青、李东、 有关本次重
李细海、曹 大资产重组
智刚、李勋、 的相关信息
马云波、聂 和文件(包
华、王力、 括但不限于
盛亮洪、王 原始书面材
珩、赵刚、 料、副本材
上海景林景 料或口头证
麒投资中 言等),本人
11
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心、上海景 /本单位保
林景途投资 证所提供的
中心 文件资料的
副本或复印
件与正本或
原件一致,
且该等文件
资料的签字
与印章都是
真实的,该
等文件的签
署人已经合
法授权并有
效签署该文
件;保证所
提供信息和
文件的真实
性、准确性
和完整性,
保证不存在
虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏,并承诺
承担个别和
连带的法律
责任。
1、本人/本
单位对康远
制药的实物
出资均为真
李勋、李细 实出资行
海、马云波、 为,且出资
聂华、李东、 实物本人/
曹智刚、王 本单位均享 作出承诺
2015 年 04 执行了相关
力、上海景 其他承诺 有完整的所 时至承诺
月 27 日 承诺
林景麒投资 有权,不存 履行完毕
中心、上海 在利用康远
景林景途投 制药资金或
资中心 者从第三方
借款、占款
进行出资的
情形。2、本
人/本单位
12
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因出资或受
让而持有康
远制药股
权,本人/
本单位持有
的康远制药
股权归本人
所有,不存
在通过协
议、信托或
任何其他方
式代他人持
有康远制药
股权的情
形;本人/
本单位所持
有的康远制
药股权不涉
及任何争
议、仲裁或
诉讼,不存
在因任何担
保、判决、
裁决或其他
原因而限制
股东权利行
使之情形。
3、本人/本
单位拥有所
持有的康远
制药股权完
整的所有
权,不存在
通过协议、
其他安排与
康远制药其
他股东存在
一致行动的
情况,能独
立行使股东
权利,承担
股东义务,
本人/本单
位持有的康
13
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远制药股权
均不存在被
质押、冻结
等限制性情
形。4、本人
/本单位及
主要负责人
在最近五年
内未受过刑
事处罚、证
券市场相关
的行政处
罚,不存在
与经济纠纷
有关的重大
民事诉讼或
仲裁的情
况;不存在
最近五年未
按期偿还大
额债务、未
履行承诺被
中国证监会
采取行政监
管措施或受
到证券交易
所纪律处分
的情况。5、
本人/本单
位知悉本人
/本单位出
售康远制药
股权需要根
据《股权转
让所得个人
所得税管理
办法(试
行)》的相关
规定缴纳个
人/相应所
得税,本人/
本单位将按
照相关法律
法规的规定
14
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和税务主管
机关的要
求,依法及
时足额缴纳
相应的个人
/相应所得
税税款。
一、本次交
易完成后,
本人/本公
司将不从事
或发展任何
与上市公司
直接或间接
相竞争的业
务或项目,
亦不谋求通
过与任何第
三方合资、
合作、联营
或采取租赁
经营、承包
山西振东健
经营、委托
康产业集团
关于同业竞 管理等方式
有限公司、
争、关联交 直接或间接 作出承诺
李安平、曹 2015 年 04 执行了相关
易、资金占 从事与上市 时至承诺
智刚、李东、 月 27 日 承诺
用方面的承 公司构成竞 履行完毕
李细海、李
诺 争的业务。
勋、马云波、
二、本人/
聂华、王力
本公司将对
本人/本公
司其他全
资、控股、
实际控制的
企业进行监
督,并行使
必要的权
力,促使其
遵守本承
诺。本人/
本公司及本
人/本公司
全资、控股、
实际控制的
15
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其他企业承
诺将来不会
以任何形式
直接或间接
地从事与上
市公司相竞
争的业务。
三、在上市
公司审议是
否与本人/
本公司及本
人/本公司
控制的下属
企业存在同
业竞争的董
事会或股东
大会上,本
人/本公司
将按规定进
行回避不参
与表决。四、
如上市公司
认定本人/
本公司或本
人/本公司
全资、控股、
实际控制的
其他企业正
在或将要从
事的业务与
上市公司存
在同业竞
争,则本人/
本公司将在
上市公司提
出异议后自
行或要求相
关企业及时
转让或终止
上述业务。
如上市公司
进一步提出
受让请求,
则本人/本
16
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公司将无条
件按具有证
券从业资格
的中介机构
审计或评估
后的公允价
格将上述业
务所涉资产
或股权优先
转让给上市
公司。五、
本人/本公
司保证严格
遵守中国证
券监督管理
委员会、证
券交易所有
关规章及
《公司章
程》等公司
管理制度的
规定,与其
他股东一样
平等地行使
股东权利、
履行股东义
务,不利用
本人/本公
司控股股东
的地位谋取
不正当利
益,不损害
上市公司和
其他股东的
合法权益。
六、本人/
本公司作为
上市公司控
股股东期
间,若违反
上述承诺
的,将立即
停止与上市
公司竞争之
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业务,并采
取必要措施
予以纠正补
救;同时为
因未履行承
诺函所做的
承诺而给上
市公司造成
的一切损失
和后果承担
赔偿责任。
1、本公司/
本人将充分
尊重上市公
司的独立法
人地位,保
障上市公司
独立经营、
自主决策。
2、本公司/
本人保证本
公司以及本
公司控股或
实际控制的
其他企业
关于同业竞 (不包括上
山西振东健
争、关联交 市公司控制 作出承诺
康产业集团 2015 年 04 执行了相关
易、资金占 的企业,以 时至承诺
有限公司、 月 27 日 承诺
用方面的承 下统称"本 履行完毕
李安平
诺 公司的关联
企业"),今
后不与上市
公司发生关
联交易。3、
如果上市公
司在今后的
经营活动中
必须与本公
司/本人或
本公司/本
人的关联企
业发生不可
避免的关联
交易,本公
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山西振东制药股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
司/本人将
促使此等交
易严格按照
国家有关法
律法规、上
市公司章程
和中国证监
会的有关规
定履行有关
程序,与上
市公司依法
签订协议,
及时依法进
行信息披
露;保证按
照正常的商
业条件进
行,且本公
司/本人及
本公司/本
人的关联企
业将不会要
求或接受上
市公司给予
的比在任何
一项市场公
平交易中第
三者更优惠
的条件,保
证不通过关
联交易损害
上市公司及
其他股东的
合法权益。
4、本公司/
本人及本公
司/本人的
关联企业将
严格和善意
地履行与上
市公司签订
的各项关联
协议;本公
司/本人及
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山西振东制药股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
本公司/本
人的关联企
业将不会向
上市公司谋
求任何超出
该等协议规
定以外的利
益或者收
益。5、本公
司/本人保
证将按照法
律、法规以
及上市公司
章程等有关
规定行使股
东权利及其
他权利,在
需对涉及与
本公司/本
人的关联交
易进行表决
时,履行回
避表决义
务。6、如违
反上述承诺
给上市公司
造成损失,
本公司/本
人将向上市
公司作出充
分的赔偿或
补偿。
1、2013 年 1
月 1 日至本
李勋、李细
承诺函出具
海、马云波、
日期间,本
聂华、李东、 关于同业竞
人/本单位
曹智刚、王 争、关联交 作出承诺
及本人/本 2013 年 01 执行了相关
力、上海景 易、资金占 时至承诺
单位控制的 月 01 日 承诺
林景麒投资 用方面的承 履行完毕
企业与上市
中心、上海 诺
公司及其下
景林景途投
属企业(包
资中心
括拟注入的
康远制药,
20
山西振东制药股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
下同)之间
的关联交易
遵循了市场
定价原则,
未因关联关
系损及上市
公司及其下
属企业以及
其中小股东
和债权人的
利益,如存
在损及上市
公司及其下
属企业以及
其中小股
东、债权人
利益的情
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