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五方光电:2020年限制性股票激励计划自查表
                                 时间:2020-09-26     查看公告原文           

湖北五方光电股份有限公司

2020年限制性股票激励计划自查表

公司简称:五方光电 股票代码:002962 独立财务顾问:无

是否存在该

序号 事项 事项(是/否/

备注

不适用)

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见

1 是

或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定

2 是

意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承

3 是

诺进行利润分配的情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控

7 是

制人及其配偶、父母、子女

8 是否未包括独立董事、监事 是

9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是

是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

10 是

是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

11 是

机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

12 是

13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

15 是

计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是

16 是

否未超过公司股本总额的 1%

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数

17 是

量的 20%

激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、

18 是

职务、获授数量

激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行

19 是

使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整

(1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公司不得实

行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划 是

的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

(3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、的

来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实施的,每

次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比

例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总

额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的, 应

披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授

的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对

象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超

过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确定

方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、 是

限售期和解除限售锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如

采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法

确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘

请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司

的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利

益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益的,

应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条件所涉及的

指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成就

时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披

露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效

考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实

行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励

计划,应当充分说明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确上市

公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序

(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值的

确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当 是

计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止 是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、

离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制 是

(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权

益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是

指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于

24 是

促进公司竞争力的提升

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否

25 不适用

不少于 3 家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是

限售期、行权期合规性要求

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12个

27 是

28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

29 是

50%

30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12 个月 不适用

31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用

32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票

33 不适用

期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

34 是

发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的

35 是

规定发表专业意见

(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是

(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是

(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》

的规定

(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的

规定

(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是

(6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是

(7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和

违反有关法律、行政法规的情形

(8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据

《管理办法》的规定进行了回避

(9)其他应当说明的事项 不适用

上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意

36 不适用

见是否完整,符合管理办法的要求

审议程序合规性要求

37 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决 是

38 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决 是

39 是否不存在重大无先例事项 是

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责

任。

湖北五方光电股份有限公司

董事会

2020 年 9 月 25 日

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