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中联重科:第六届监事会2020年度第三次临时会议决议公告
                                 时间:2020-09-19     查看公告原文           

证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2020-064 号

证券代码:112805 证券简称:18 中联 01

证券代码:112927 证券简称:19 中联 01

证券代码:149054 证券简称:20 中联 01

中联重科股份有限公司

第六届监事会 2020 年度第三次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会

2020 年度第三次临时会议(以下简称“本次会议”)通知已于 2020

年 9 月 11 日以电子邮件方式向全体监事发出。

2、本次会议于 2020 年 9 月 18 日以通讯表决的方式召开。

3、公司监事会主席王明华先生、监事何建明先生、职工监事刘

小平先生对本次会议全部议案进行了表决。

4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励

计划预留部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》

经审核,公司监事会认为:公司 2017 年度股票期权与限制性股

票激励计划(以下简称“激励计划”)预留部分行权条件/解除限售条

件均已成就,本次行权/解除限售符合《激励计划(草案)》中的有关

1

规定,激励对象符合行权/解除限售的资格条件,其作为本次可行权/

解除限售的激励对象主体资格合法、有效,不存在损害公司及全体股

东利益的情形。同意公司为 362 名激励对象办理第二个行权期的

868.2207 万份股票期权的行权手续,为 362 名激励对象办理第二个

解除限售期的 871.1715 万股限制性股票的解除限售手续。

审议结果:表决票 3 票,赞成票 3 票,反对票 0 票,弃权票 0 票

内容详见公司于 2020 年 9 月 19 日披露的《2017 年股票期权与

限制性股票激励计划预留部分权益第二个行权期股票期权行权条件

及限制性股票解锁条件成就的公告》(公告编号:2020-065)。

2、审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及

限制性股票的议案》

经核查,公司监事会认为:由于 10 名激励对象因离职等原因,

不再符合激励对象条件,公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计

划已获授但尚未行权的股票期权合计 29.7355 万份,回购并注销上述

激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票合计

29.7355 万股;由于 6 名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合

计 2.9508 万份股票期权不满足行权条件,公司董事会拟注销上述激

励对象所持有的合计 2.9508 万份股票期权。以上不满足行权条件的

股票期权合计 32.6863 万份,不满足解除限售条件的限制性股票合计

29.7355 万股。此外,由于 6 名激励对象合计持有的 6.0120 万份股

票期权在预留授予第一个行权期内未行权,公司董事会拟注销该部分

未行权的股票期权。基于上述,本次回购注销中公司董事会拟注销

22 名激励对象所持有的合计 38.6983 万份股票期权,拟回购并注销

10 名激励对象所持有的合计 29.7355 万股限制性股票。上述回购、

2

注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《中联重科股份有限公

司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划(草案)》和《中联重科

股份有限公司章程》的相关规定;已获授但尚未行权的股票期权及已

获授但尚未解除限售的限制性股票涉及的人员名单准确,应回购、注

销已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性

股票数量无误、价格准确。同意公司回购、注销该部分股票期权及限

制性股票。

审议结果:表决票 3 票,赞成票 3 票,反对票 0 票,弃权票 0 票

内容详见公司于 2020 年 9 月 19 日披露的《关于回购、注销部

分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的公告》(公告

编号:2020-066)

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议;

2、监事会关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留部

分权益第二次行权并解除限售的审核意见;

3、监事会关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性

股票的审核意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

监 事 会

二○二○年九月十九日

3

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