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盈趣科技:上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权期可行权及限售期可解除限售条件成就之独立财务顾问报告
                                 时间:2020-09-12     查看公告原文           

证券简称:盈趣科技 证券代码:002925

上海荣正投资咨询股份有限公司

关于

厦门盈趣科技股份有限公司

2018 年股票期权与限制性股票激励计划首

次授予部分第二个以及预留授予部分第一

个行权期可行权及限售期可解除限售条件

成就

独立财务顾问报告

2020 年 9 月

目 录

一、释义 .......................................................... 3

二、声明 .......................................................... 5

三、基本假设 ...................................................... 6

四、本激励计划授权与批准 .......................................... 7

五、独立财务顾问意见 ............................................. 11

(一)首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权/限售期行权/解除限

售条件成就情况的说明 .......................................................................................... 11

(二)首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权/限售期行权/解除限

售的激励对象及权益数量 ...................................................................................... 14

(三)公司历次权益分派对股票期权相关参数的调整情况 .............................. 14

(四)结论性意见 .................................................................................................. 16

2/17

一、释义

1. 上市公司、公司、盈趣科技:指厦门盈趣科技股份有限公司。

2. 股权激励计划、本激励计划、本计划:指《厦门盈趣科技股份有限公司

2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》。

3. 股票期权、期权:指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件

和价格购买公司一定数量股票的权利。

4. 限制性股票:指公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定

数量的公司股票。

5. 股本总额:指公告时目前公司已发行的股本总额 。

6. 激励对象:指按照本激励计划规定获得股票期权和限制性股票的在公司任职

的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业务)骨干。

7. 有效期:指股票期权和限制性股票登记完成之日起至所有股票期权行权或注

销和所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。

8. 期权授权日:指公司向激励对象授予股票期权的日期,授权日必须为交易日。

9. 等待期:指股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段。

10. 行权:指激励对象根据本激励计划,行使其所拥有的股票期权的行为,在本

激励计划中行权即为激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行

为。

11. 可行权日:指激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日。

12. 行权价格:指本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。

13. 行权条件:指根据本激励计划,激励对象行使股票期权所必需满足的条件。

14. 限制性股票授予日:指公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须

为交易日。

15. 授予价格:指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

16. 限售期:指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担

保、偿还债务的期间。

17. 解除限售期:指本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限

制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

3/17

18. 解除限售条件:指根据本激励计划,激励对象解除限售限制性股票所必需满

足的条件。

19. 《公司法》:指《中华人民共和国公司法》

20. 《证券法》:指《中华人民共和国证券法》

21. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》

22. 《公司章程》:指《厦门盈趣科技股份有限公司章程》

23. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

24. 证券交易所:指深圳证券交易所

25. 元:指人民币元

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明:

(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由盈趣科技提供,本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假

或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独

立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

(二)本独立财务顾问仅就本次股权激励计划股票期权与限制性股票的行

权/解除限售相关事项对盈趣科技股东是否公平、合理,对股东的权益和上市公

司持续经营的影响发表意见,不构成对盈趣科技的任何投资建议,对投资者依

据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担

责任。

(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次股权激励计划的相关信息。

(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,

依据客观公正的原则,对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真

审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大会决议、

最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和上市公司相

关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告

的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告仅供公司本期行权/解除限售事项之目的使用,不得用作任何其他目

的。本公司同意将本公司报告作为公司本期行权/解除限售事项所必备的文件,

按照相关法律、法规以及深圳证券交易所有关规定进行公告。

本报告系按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,根据上市

公司提供的有关资料制作。

5/17

三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上:

(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

(二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性;

(三)上市公司对本次股票期权与限制性股票激励计划所出具的相关文件

真实、可靠;

(四)本次股票期权与限制性股票激励计划不存在其他障碍,涉及的所有

协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;

(五)本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按

照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;

(六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

6/17

四、本激励计划授权与批准

1、2018 年 7 月 10 日,公司召开第三届董事会第九次会议,审议通过了

《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议

案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

公司独立董事就 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计

划”)是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形

发表了独立意见。同日,公司召开第三届监事会第八次会议,审议通过了《关

于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、

《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

及《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予部分激

励对象名单>的议案》,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了

意见。

2、2018 年 7 月 11 日至 2018 年 7 月 20 日,公司对本激励计划拟首次授予

的激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内,公司监

事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 7 月 21 日,公

司监事会披露了《监事会关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次

及预留授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2018 年 7 月 26 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会,审议通过了

《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议

案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定股票期权授权日/限制性股票

授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授

予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。2018 年 7 月 27 日,公司董事会披

露了《2018 年第二次临时股东大会决议公告》及《关于公司 2018 年股票期权

与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报

告》。

7/17

4、2018 年 8 月 22 日,公司召开第三届董事会第十一次会议与第三届监事

会第十次会议,审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划

首次及预留授予部分激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首

次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立

意见,认为首次授予条件业已成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授权

日/授予日符合相关规定。监事会对首次及预留授予部分激励对象名单进行核实

并发表了核查意见。公司于 2018 年 9 月 18 日完成了相关的授予登记工作,并

披露了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公

告》。

5、2019 年 3 月 28 日,公司召开第三届董事会第十八次会议与第三届监事

会第十七次会议,审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权和

回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对

相关事项发表了独立意见,同意公司注销 282 名首次授予激励对象未达到行权

条件的股票期权 35.49 万份和回购注销 268 名首次授予激励对象未达到解除限

售条件的限制性股票 67.39 万股。

6、2019 年 4 月 22 日,公司召开 2018 年度股东大会,审议通过了《关于注

销部分已获授但尚未行权的股票期权和回购注销部分已获授但尚未解除限售的

限制性股票的议案》,并披露了《关于回购注销限制性股票减资暨通知债权人

的公告》。

7、2019 年 6 月 27 日,公司披露了《关于部分股票期权注销和部分限制性

股票回购注销完成的公告》,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审

核确认,公司本次股票期权注销及限制性股票回购注销事宜已于 2019 年 6 月

26 日办理完成。

8、2019 年 7 月 24 日,公司分别召开第三届董事会第二十二次会议与第三

届监事会第二十次会议,审议通过了《关于向 2018 年股票期权与限制性股票激

励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事

对上述议案发表了独立意见,认为预留授予条件业已成就,激励对象主体资格

合法有效,确定的授权日/授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对

象名单进行核实并发表了核查意见。公司于 2019 年 9 月 19 日完成了相关的授

予登记工作,并披露了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分

8/17

授予登记完成的公告》。

9、2019 年 9 月 6 日,公司召开第三届董事会第二十四次会议与第三届监

事会第二十二次会议,审议通过了《关于注销部分激励对象已获授但尚未行权

的股票期权和回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独

立董事对相关事项发表了独立意见。

10、2019 年 9 月 25 日,公司召开 2019 年第三次临时股东大会,审议通过

了《关于注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权和回购注销已获授但

尚未解除限售的限制性股票的议案》,并披露了《关于回购注销限制性股票减

资暨通知债权人的公告》。

11、2019 年 12 月 26 日,公司披露了《关于部分股票期权注销和部分限制

性股票回购注销完成的公告》,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

审核确认,公司本次股票期权注销及限制性股票回购注销事宜已于 2019 年 12

月 25 日办理完成。

12、2020 年 3 月 26 日,公司召开第三届董事会第二十七次会议与第三届

监事会第二十五次会议,审议通过了《关于注销部分激励对象已获授但尚未行

权的股票期权和回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司

独立董事对相关事项发表了独立意见。

13、2020 年 4 月 21 日,公司召开 2019 年年度股东大会,审议通过了《关

于注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权和回购注销已获授但尚未解

除限售的限制性股票的议案》,并披露了《关于回购注销限制性股票减资暨通

知债权人的公告》。

14、2020 年 7 月 29 日,公司披露了《关于部分股票期权注销和部分限制

性股票回购注销完成的公告》,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

审核确认,公司本次股票期权注销及限制性股票回购注销事宜已于 2020 年 7 月

28 日办理完成。

15、2020 年 9 月 10 日,公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事

会第三次会议,审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予部分第二个可行权/解除限售条件成就的议案》、《关于公司 2018 年

股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个可行权/解除限售条件成就

的议案》、《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行

9/17

权价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

综上,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,盈趣科技 2018 年股票期

权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/限售期行权/解除限售条件、

预留授予部分第一个行权/限售期行权/解除限售条件已经取得必要的批准和授权,

符合《管理办法》及《股权激励计划》的相关规定。

10/17

五、独立财务顾问意见

(一)首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权/

限售期行权/解除限售条件成就情况的说明

1、首次授予部分第二个行权/限售期行权/解除限售条件成就的说明

(1)首次授予部分股票期权与限制性股票第二个等待期/限售期即将届满

根据激励计划,首次授予部分第二个行权/解除限售期为自首次授予登记完

成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最

后一个交易日当日止,可申请行权/解除限售数量为所获总量的 40%。公司首次

授予部分股票期权与限制性股票第二个等待期/限售期将于 2020 年 9 月 17 日届

满。

(2)激励计划首次授予部分的行权/解除限售条件成就说明

行权/解除限售条件 成就情况

1、公司未发生以下任一情形:

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述情形,

否定意见或者无法表示意见的审计报告; 满足行权/解除限售条

(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 件。

程、公开承诺进行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形:

(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

当人选;

激励对象未发生前述情

(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

形,满足行权/解除限

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

售条件。

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。

经审计,公司 2019 年

3、公司层面业绩考核要求:

营 业 收 入 为

首次授予的股票期权/限制性股票第二个行权期/解除限售

3,854,442,532.64

期:以 2015-2017 年营业收入平均值为基数,2019 年营业收

元,较 2015-2017 年营

入增长率不低于 88%;

业收入平均值增长

11/17

96.12%,满足行权/解

除限售条件。

根据公司与各业务单元

4、业务单元层面业绩考核要求

签署的《业务单元业绩

激励对象当年实际可行权/解除限售的股票期权/限制性股

承 诺 协 议 书 》 , 2019

票数量与其所属业务单元上一年度的业绩考核挂钩,根据

年度各业务单元业绩考

各业务单元的业绩完成情况设置不同的业务单元层面的可

核已达标,可行权 / 解

行权/解除限售比例(X),具体业绩考核要求按照公司与

除 限 售 比 例 均 为

各业务单元签署的《业务单元业绩承诺协议书》执行。

100%。

(一)对于首次授予部

分限制性股票:

255 名 激 励 对 象 中 :

(1)1 名激励对象因

离职不再具备激励资

格,公司将回购注销其

已获授但尚未解除限售

的限制性股票;(2)

5、个人层面绩效考核要求: 254 名激励对象个人绩

激励对象当年实际可行权/解除限售的股票期权/限制性股票 效 考 核 结 果 为 优 秀

数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩,具体行权/解除 (A)/良好(B),本

限售比例依据激励对象个人绩效考核结果确定,具体如下: 次解除限售比例均为

个人上一年度 优秀(A)/良好 合格 不合格 100%。

考核结果 (B) (C) (D) (二)对于首次授予部

个人行权/解 分股票期权:

除限售比例 100% 80% 0% 268 名 激 励 对 象 中 :

(N) (1)1 名激励对象因

离职不再具备激励资

格,公司将注销其已获

授但尚未行权的股票期

权;( 2)267 名激励

对象个人绩效考核结果

为优秀(A)/良好

(B),本次可行权比

例均为 100%。

综上所述,董事会认为公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草

案)》中规定的首次授予部分股票期权与限制性股票第二个行权/限售期行权/解

除限售条件已经成就,并根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权,同意按

照 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定办理首次授予部分股票期

权与限制性股票第二个行权/限售期行权/解除限售事宜。

2、预留授予部分第一个行权/限售期行权/解除限售条件成就的说明

(1)预留授予部分股票期权与限制性股票第一个等待期/限售期即将届满

根据激励计划,若预留部分在 2019 年授出,预留授予部分第一个行权/限

12/17

售期为自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予登记完

成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止,可申请行权/解除限售数量为所

获总量的 50%。公司预留授予部分股票期权与限制性股票第一个等待期/限售期

将于 2020 年 9 月 19 日届满。

(2)激励计划预留授予部分的行权/解除限售条件成就说明

行权/解除限售条件 成就情况

1、公司未发生以下任一情形:

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述情形,

否定意见或者无法表示意见的审计报告; 满足行权/解除限售条

(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 件。

程、公开承诺进行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形:

(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

当人选;

激励对象未发生前述情

(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

形,满足行权/解除限

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

售条件。

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。

经审计,公司 2019 年

营 业 收 入 为

3、公司层面业绩考核要求:

3,854,442,532.64

预留授予的股票期权/限制性股票第一个行权期/限售期:以

元,较 2015-2017 年营

2015-2017 年营业收入平均值为基数,2019 年营业收入增长

业收入平均值增长

率不低于 88%;

96.12%,满足行权/解

除限售条件。

根据公司与各业务单元

4、业务单元层面业绩考核要求

签署的《业务单元业绩

激励对象当年实际可行权/解除限售的股票期权/限制性股

承 诺 协 议 书 》 , 2019

票数量与其所属业务单元上一年度的业绩考核挂钩,根据

年度各业务单元业绩考

各业务单元的业绩完成情况设置不同的业务单元层面的可

核已达标,可行权 / 解

行权/解除限售比例(X),具体业绩考核要求按照公司与

除 限 售 比 例 均 为

各业务单元签署的《业务单元业绩承诺协议书》执行。

100%。

5、个人层面绩效考核要求: (一)对于预留授予部

激励对象当年实际可行权/解除限售的股票期权/限制性股票 分限制性股票:

数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩,具体行权/解除 131 名 激 励 对 象 中 :

限售比例依据激励对象个人绩效考核结果确定,具体如下: (1)1 名激励对象因

个人上一年度 优秀(A)/良好 合格 不合格 离职不再具备激励资

13/17

考核结果 (B) (C) (D) 格,公司将回购注销其

个人行权/解 已获授但尚未解除限售

除限售比例 100% 80% 0% 的限制性股票;(2)

(N) 130 名激励对象个人绩

效考核结果为优秀

(A)/良好(B),本

次解除限售比例均为

100%。

(二)对于预留授予部

分股票期权:

170 名 激 励 对 象 中 :

(1)5 名激励对象因

离职不再具备激励资

格,公司将注销其已获

授但尚未行权的股票期

权;(2)165 名激励

对象个人绩效考核结果

为优秀(A)/良好

(B),本次可行权比

例均为 100%。

综上所述,董事会认为公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草

案)》中规定的预留授予部分股票期权与限制性股票第一个行权/限售期行权/解

除限售条件已经成就,并根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权,同意按

照 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分股票期

权与限制性股票第一个行权/限售期行权/解除限售事宜。

(二)首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权/

限售期行权/解除限售的激励对象及权益数量

1、首次授予部分股票期权第二个行权期可行权的激励对象及可行权股票期

权数量

(1)可行权的激励对象人数为:267 人。

(2)本次可行权的股票期权数量为 68.18 万份,占公司目前总股本的

0.1488%。

(3)可行权的激励对象及股票期权数量如下:

本次可行权 剩余未行权 本次可行权 本次可行权

获授的股票 第一期已行

序 的股票期权 的股票期权 数量占授予 数量占目前

姓名 职务 期权数量 权的数量

号 数量(万 数量(万 的股票期权 总股本的比

(万份) (万份)

份) 份) 数量比例 例(%)

14/17

(%)

董事、轮值总

1 杨明 3.00 0 1.20 1.20 40.00 0.0026

董事、轮值总

2 林先锋 3.00 0 1.20 1.20 40.00 0.0026

董事、当值总

3 王战庆 2.00 0 0.80 0.80 40.00 0.0017

董事会秘书、

4 李金苗 2.00 0 0.80 0.80 40.00 0.0017

财务总监

中层管理人员及核心技术(业

160.45 0 64.18 64.18 40.00 0.1401

务)骨干(263人)

合计(267人) 170.45 0 68.18 68.18 40.00 0.1488

注:上表中不包括 1 名因离职而不再具备激励对象资格的原激励对象。

2、首次授予限制性股票第二个限售期可解除限售限制性股票的激励对象及

可解除限售限制性股票数量

(1)本次可解除限售的激励对象人数为:254 人。

(2)本次解除限售的限制性股票数量为 131.62 万股,占公司目前股本总

额的 0.2873%。

(3)可解除限售的激励对象及限制性股票数量如下:

第一期已解除限 本次可解除限售 剩余未解除限售

获授的限制性股

序号 姓名 职务 售的数量(万 的限制性股票 的限制性股票

票数量(万股)

股) (万股) (万股)

董事、轮值总

1 杨明 10.00 0 4.00 4.00

董事、轮值总

2 林先锋 10.00 0 4.00 4.00

董事、当值总

3 王战庆 5.00 0 2.00 2.00

董事会秘书、

4 李金苗 10.00 0 4.00 4.00

财务总监

中层管理人员及核心技术(业务)骨

294.05 0 117.62 117.62

干(250人)

合计(254人) 329.05 0 131.62 131.62

注:上表中不包括 1 名因离职而不再具备激励对象资格的原激励对象。

3、预留授予部分股票期权第一个行权期可行权的激励对象及可行权股票期

权数量

(1)可行权的激励对象人数为:165 人。

(2)本次可行权的股票期权数量为 23.60 万份,占公司目前总股本的

0.0515%。

(3)可行权的激励对象及股票期权数量如下:

序号 姓名 职务 获授的股票 本次可行权 剩余未行权 本次可行权 本次可行

15/17

期权数量 的股票期权 的股票期权 数量占授予 权数量占

(万份) 数量(万 数量(万 的股票期权 目前总股

份) 份) 数量比例 本的比例

(%) (%)

董事、轮值总

1 杨明 1.50 0.75 0.75 50.00 0.0016

董事、轮值总

2 林先锋 1.50 0.75 0.75 50.00 0.0016

董事、当值总

3 王战庆 1.50 0.75 0.75 50.00 0.0016

董事会秘书、

4 李金苗 1.30 0.65 0.65 50.00 0.0014

财务总监

中层管理人员及核心技术(业务)骨干(161

41.40 20.70 20.70 50.00 0.0452

人)

合计(165人) 47.20 23.60 23.60 50.00 0.0515

注:上表中不包括 5 名因离职而不再具备激励对象资格的原激励对象。

4、预留授予限制性股票第一个限售期可解除限售限制性股票的激励对象及

可解除限售限制性股票数量

(1)本次可解除限售的激励对象人数为:130 人。

(2)本次解除限售的限制性股票数量为 14.75 万股,占公司目前股本总额

的 0.0322%。

(3)可解除限售的激励对象及限制性股票数量如下:

本次可解除限售 剩余未解除限售

获授的限制性股

序号 姓名 职务 的限制性股票数 的限制性股票数

票数量(万股)

量(万股) 量(万股)

董事、轮值总

1 杨明 0.50 0.25 0.25

董事、轮值总

2 林先锋 0.50 0.25 0.25

董事、当值总

3 王战庆 0.50 0.25 0.25

中层管理人员及核心技术(业务)骨

28.00 14.00 14.00

干(127人)

合计(130人) 29.50 14.75 14.75

注:上表中不包括 1 名因离职而不再具备激励对象资格的原激励对象。

(三)公司历次权益分派对股票期权行权相关参数的调整

情况

公司于 2019 年 4 月 25 日披露了《2018 年年度权益分派实施公告》,以总

股本 458,529,500 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元人民币

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现金(含税),本次权益分派已于 2019 年 5 月 6 日实施完毕。

公司于 2020 年 4 月 24 日披露了《2019 年年度权益分派实施公告》,以

455,382,530 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元人民币现金

(含税),本次权益分派已于 2020 年 4 月 30 日实施完毕。

根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的规定,若

在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配

股或缩股等事项,应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下:

股票期权行权价格的调整 P=P0-V

其中:P0 为调整前的行权价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的行权价

格。经派息调整后,P 仍须为正数。

因此:经 2018 年度权益分派,2018 年股票期权与限制性股票激励计划中

首次授予部分股票期权的行权价格由每份 54.81 元调整为每份 53.81 元;经

2019 年度权益分派,2018 年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予部分股

票期权的行权价格由每份 53.81 元调整为每份 52.81 元。

因此:经 2019 年度权益分派,2018 年股票期权与限制性股票激励计划中

预留授予部分股票期权的行权价格由每份 39.19 元调整为每份 38.19 元。

经核查,本独立财务顾问认为:本次调整股票期权行权价格符合《管理办

法》以及公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定。

(四)结论性意见

综上,本独立财务顾问认为,截至报告出具日,公司 2018 年股票期权与限

制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留授予部分第一个行权期可行权

及限售期可解除限条件成就已经成就,且已经取得必要的批准和授权,符合

《公司法》、《证券法》以及《管理办法》以及公司《2018 年股票期权与限制

性股票激励计划(草案)》等相关规定。公司本期行权/解除限售尚需按照《管

理办法》及《股权激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证

券交易所办理相应后续手续。

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(此页无正文,为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于厦门盈趣科技股份有

限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留授

予部分第一个行权期可行权及限售期可解除限售条件成就之独立财务顾问报告》

的签字盖章页)

经办人:张飞

上海荣正投资咨询股份有限公司

2020 年 9 月 10 日

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