指数显示
行情中心   >   个股公告   >  赛托生物(300583)   >  正文
赛托生物:国金证券股份有限公司关于公司2020年上半年持续督导期间跟踪报告
                                 时间:2020-09-16     查看公告原文           

国金证券股份有限公司

关于山东赛托生物科技股份有限公司

2020 年上半年持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:赛托生物

保荐代表人姓名:常厚顺 联系电话:021-68826021

保荐代表人姓名:张涵 联系电话:021-68826002

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度

(包括但不限于防止关联方占用公司资

源的制度、募集资金管理制度、内控制

度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 1次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息

披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 0次

(2)列席公司董事会次数 1次

(3)列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情 无

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 7次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 无

(2)报告事项的主要内容 -

(3)报告事项的进展或者整改情况 -

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作

底稿,记录、保管合规

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2020 年 4 月 26 日

(3)培训的主要内容 本次培训内容主要是上市公司股东、

董监高减持股份的规范性问题,涉及

的法律法规主要包括《上市公司股东、

董监高减持股份的若干规定》、《上市

公司股东及董事、监事、高级管理人

员减持股份实施细则》等。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用

值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保

无 不适用

荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务

状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用

变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项 是否履行承诺

及解决措施

1.公司股东、董事、监事、高级管理人

是 不适用

员股份流通限制和自愿锁定承诺

2、公司持股 5%以上股东、董事、监事、

是 不适用

高级管理人员的减持意向

3、公司及其控股股东、实际控制人、董

是 不适用

事、监事及高级管理人员稳定股价的承诺

4、公司及其控股股东、实际控制人、董

事、监事及高级管理人员股份回购及依法 是 不适用

承担赔偿或者补偿责任的承诺

5、公司关于发行上市后的股利分配政策

是 不适用

的承诺

6、公司、董事、高级管理人员填补被摊

是 不适用

薄即期回报的承诺

7、公司控股股东、实际控制人、主要股

东浙江实地东辰股权投资合伙企业(有限 是 不适用

合伙)避免同业竞争的承诺

8、公司控股股东、实际控制人、主要股

东浙江实地东辰股权投资合伙企业(有限 是 不适用

合伙)减少及规范关联交易的承诺

9、公司实际控制人关于社会保险及住房

是 不适用

公积金的承诺

10、公司及其全体股东、董事、监事及高

级管理人员关于承诺履行的约束措施的承 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公

司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

保荐代表人: 常厚顺 张涵

国金证券股份有限公司

2020 年 9 月 16 日

Copyright(C) 1999-2018 Beijing Compass Technology Development Co.,Ltd. All Rights Reserved.

京公网安备11010502026941号 京ICP备05002498号    (中国证监会核发证书编号:000595)

北京指南针科技发展股份有限公司 Tel:86-10-82559988