≈≈西南证券600369≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:24.11.28)
[2024-11-28] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2024年前三季度权益分派实施公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-054
西南证券股份有限公司
2024 年前三季度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.01 元（含税）。
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2024/12/4 － 2024/12/5 2024/12/5
差异化分红送转： 否
一、通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经西南证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年 11 月 15
日的 2024 年第四次临时股东大会审议通过。
二、分配方案
1.发放年度：2024 年前三季度
2.分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）登记在册的本公司全体股东。
3.分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.01 元（含税），共计派发现金红利 66,451,091.24 元。
三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2024/12/4 － 2024/12/5 2024/12/5
四、分配实施办法
1.实施办法
本次现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.扣税说明
（1）对于持有公司股份的个人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）和《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的规定，从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股派发现金红利人民币 0.01 元；持股 1 年以内（含1 年）的，公司暂不扣缴个人所得税，每股派发现金红利人民币 0.01 元，待转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所
得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1
年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47 号）的规定，按 10%的税率代扣代缴企业所得税后，每股派发现金红利人民币 0.009 元。如该类股东认为其取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪港通投资公司股票的香港市场投资者（包括企业和个人），其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，按照 10%的税率代扣代缴所得税后，每股派发现金红利人民币 0.009
元。对于香港市场投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的，企业或个人可以自行向主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（4）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法相关规定自行判断缴纳，每股派发现金红利人民币 0.01 元。
五、有关咨询办法
就本次权益分派实施如有疑问的，请按以下联系方式咨询：
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 28 日
[2024-11-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-053
西南证券股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称渝富资本）拟将其持有的西南证券股份有限公司（以下简称公司）29.51%股权变更至重庆渝富控股集团有限公司（以下简称渝富控股）名下，该变动属于股东及其一致行动人之间内部变动，股东及其一致行动人合计持股数量和比例不会发生变化，不涉及向市场减持。
本次股东权益变动完成后，将导致公司控股股东变更，但公司实际控制人不会发生变化。根据《上市公司收购管理办法》，股东及其一致行动人可以免于发出要约。
本次股东权益变动能否获得相关有权部门的批准以及是否进行或完成均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次股东权益变动基本情况
近日，公司收到控股股东渝富资本来函，为落实重庆市委六届四次五次六次全会精神及市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优化改革攻坚的工作部署，渝富资本拟将其持有的公司 29.51%股权变更至渝富控股名下。
二、本次股东权益变动对公司股权结构的影响
目前，渝富控股持有渝富资本 100%股权，渝富资本持有公司 1,960,661,852股，占公司总股本的 29.51%；渝富控股持有重庆水务环境控股集团有限公司（以下简称水务环境集团）80%股权（尚未完成变更登记），水务环境集团持有公司1.50%股权；渝富控股持有重庆轻纺控股（集团）公司（以下简称轻纺集团）80%股权，轻纺集团持有公司 0.41%股权。渝富控股、渝富资本、水务环境集团及轻
纺集团为一致行动人，合计持有公司 31.42%股权。公司实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会。
本次股东权益变动完成后，渝富资本将不再持有公司股权，渝富控股将直接持有公司 1,960,661,852 股，占公司总股本的 29.51%，为公司控股股东。渝富控股、水务环境集团和轻纺集团为一致行动人，合计持有公司 31.42%股权。公司实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员会。
本次股东权益变动前后，公司的控股关系如下图所示：
变动前：
变动后：
三、本次股东权益变动相关方基本情况
（一）渝富控股基本情况
公司名称 重庆渝富控股集团有限公司
注册地址 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号
法定代表人 胡际权
注册资本 168 亿元人民币
成立日期 2016 年 8 月 15 日
统一社会信用代码 91500000MA5U7AQ39J
公司类型 有限责任公司（国有独资）
经营期限 2016 年 8 月 15 日至无固定期限
一般项目：利用自有资金从事投资业务、投资咨询（不得
从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及
经营范围 证券、期货等金融业务），资产管理，企业重组兼并咨
询、策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）
（二）渝富资本基本情况
公司名称 重庆渝富资本运营集团有限公司
注册地址 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号
法定代表人 马宝
注册资本 100 亿元人民币
成立日期 2004 年 2 月 27 日
统一社会信用代码 91500000759256562N
公司类型 有限责任公司（法人独资）
经营期限 2004 年 2 月 27 日至无固定期限
一般项目：市政府授权范围内的资产收购、处置及相关
产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代
经营范围 理，企业和资产托管（国家法律法规规定须取得前置审
批的，在未取得审批前不得经营）。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
四、本次股东权益变动所涉及后续事项
本次股东权益变动属于股东及其一致行动人之间内部变动，股东及其一致行动人合计持股数量和比例不会发生变化，不涉及向市场减持。
本次股东权益变动完成后，将导致公司控股股东变更，但公司实际控制人不会发生变化。根据《上市公司收购管理办法》，股东及其一致行动人可以免于发出要约。
本次股东权益变动可能涉及渝富控股等信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要等后续工作，鉴于本次股东权益变动能否获得相关有权部门的批准以及是否进行或完成均存在不确定性，暂无法确定披露时间。
本次股东权益变动完成后，渝富控股将按要求承接并遵守渝富资本在 2020年参与认购公司 2019 年度非公开发行股票时作出的限售承诺。
公司将持续关注本次股东权益变动事项的进展情况，协助相关信息披露义务人按规定履行信息披露义务。本次股东权益变动能否获得相关有权部门的批准以及是否进行或完成均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 25 日
[2024-11-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于完成法定代表人变更登记的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-052
西南证券股份有限公司
关于完成法定代表人变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 11 月 15 日召开第十届
董事会第十二次会议，选举姜栋林先生为公司董事长，并担任董事会战略与 ESG
委员会主任委员、公司法定代表人（详见 2024 年 11 月 16 日公司刊载于《中国
证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十届董事会第十二次会议决议公告》《关于董事长任职的公告》）。
近日，公司已完成法定代表人变更登记手续，并取得重庆市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
名称：西南证券股份有限公司
统一社会信用代码：91500000203291872B
类型：股份有限公司（上市、国有控股）
法定代表人：姜栋林
注册资本：陆拾陆亿肆仟伍佰壹拾万零玖仟壹佰贰拾肆元整
成立日期：1990 年 06 月 07 日
住所：重庆市江北区金沙门路 32 号
经营范围：许可项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理，融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市。（按许可证核定期限从事经营）*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 25 日
[2024-11-21] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司2024年投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024－051
西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司
2024 年投资者网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为加强上市公司与投资者之间的沟通交流，促进上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动。
本次网上交流定于 2024 年 11 月 28 日（星期四）15:00-17:00 举行，投资者
可以登录“全景路演”（http://rs.p5w.net）参与本次活动。
届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 21 日
[2024-11-16] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-049
西南证券股份有限公司
第十届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十二次会议于 2024
年 11 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 11 月 15 日在
公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事9 人，其中姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事出席现场会议，江峡董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
关于选举公司董事长的议案
同意选举姜栋林先生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事），并任董事会战略与 ESG 委员会主任委员、公司法定代表人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 16 日
姜栋林先生简历：
1969 年 10 月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、
董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。
[2024-11-16] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2024年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-048
西南证券股份有限公司
2024 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2024 年 11 月 15 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数 1,148
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,062,500,844
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 61.14
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2.公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3.公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
议案名称：关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 4,057,442,024 99.8755 4,801,620 0.1182 257,200 0.0063
(二)累积投票议案表决情况
关于增补公司第十届董事会董事的议案
议案 得票数占出席会 是否
序号 议案名称 得票数 议有效表决权的 当选
比例（%）
2.01 选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事 4,043,586,821 99.5344 是
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关于公司 2024 年
1 前三季度利润分 1,006,987,107 99.50 4,801,620 0.47 257,200 0.03
配预案的议案
三、律师见证情况
1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：周小茜、吕佳
2.律师见证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 16 日
上网公告文件
上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第四次临时
股东大会的法律意见书
报备文件
西南证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议
[2024-11-07] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于2024年第四次临时股东大会的补充公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：2024-047
西南证券股份有限公司
关于 2024 年第四次临时股东大会的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、股东大会有关情况
1.原股东大会的类型和届次：
2024 年第四次临时股东大会
2.原股东大会召开日期：2024 年 11 月 15 日
3.原股东大会股权登记日：
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600369 西南证券 2024/11/8
二、补充事项涉及的具体内容和原因
西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 10 月 31 日在上海证
券交易所网站披露《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：临 2024-045），因公司控股股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关条款，本次股东大会《关于增补公司第十届董事会董事的议案》采取累积投票制审议。同时，按照股东大会网络投票相关顺序，本次股东大会议案审议顺序相应调整（具体见后文“股东大会议案和投票股东类型”），且对中小投资者单独计票的议案亦相应调整为议案 1。
三、除了上述事项外，于 2024 年 10 月 31 日公告的原股东大会通知事项不
变。
四、调整后股东大会的有关情况
1.现场股东大会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
2.网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日
至 2024 年 11 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
3.股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
4.股东大会议案和投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案 √
累积投票议案
2.00 关于增补公司第十届董事会董事的议案 应选董事（1）人
2.01 选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事 √
特此公告。
附件：1.授权委托书
2.采用累积投票制选举董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式
说明
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 7 日
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 11 月
15 日召开的贵公司 2024 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
2.00 关于增补公司第十届董事会董事的议案 应选董事（1）人
2.01 选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
采用累积投票制选举董事、独立董事和
非职工代表监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、非职工代表监事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 投票数
4.01 例：陈××
4.02 例：赵××
4.03 例：蒋××
…… ……
4.06 例：宋××
5.00 关于选举独立董事的议案 投票数
5.01 例：张××
5.02 例：王××
5.03 例：杨××
6.00 关于选举监事的议案 投票数
6.01 例：李××
6.02 例：陈××
6.03 例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既可
以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
[2024-11-05] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-046
西南证券股份有限公司
关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 11 月 13 日（星期三）上午 11:00-12:00
会议召开地点：
上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2024 年 11 月 6 日（星期三）至 11 月 12 日（星期二）16:00
前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 10 月 31 日发布公司
2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第三季
度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年11 月13日上午 11:00-12:00 举行2024
年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 11 月 13 日上午 11:00-12:00
（二）会议召开地点：上证路演中心
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
董事、总经理杨雨松先生，董事、副总经理、董事会秘书李军先生，独立董事付宏恩先生，副总经理、财务负责人叶平先生及相关人员。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 11 月 13 日上午 11:00-12:00，通过互联网登录上
证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 11 月 6 日（星期三）至 11 月 12 日（星期二）16:00
前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 ， 点 击 “ 提 问 预 征 集 ” 栏 目
（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：公司董事会办公室
电话：023-63786433
邮箱：dshb@swsc.com.cn
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 5 日
[2024-10-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-043
西南证券股份有限公司
第十届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第六次会议于2024年10月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年10月30日在公司总部大楼以现场加视频方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，倪月敏监事会主席、严洁监事出席现场会议，陈林监事以视频方式出席会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
一、关于公司2024年第三季度报告的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
西南证券股份有限公司监事会
2024 年 10 月 31 日
[2024-10-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-042
西南证券股份有限公司
第十届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十一次会议于 2024
年 10 月 25 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 10 月 28 日
发出补充通知和相关材料，于 2024 年 10 月 30 日在公司总部大楼以现场和视频
方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事出席现场会议，张敏董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议；李军董事因公务未能亲自出席本次会议，委托杨雨松董事出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司全体监事、部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于增补公司第十届董事会董事的议案
同意增补姜栋林先生为公司第十届董事会董事（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、关于公司 2024 年第三季度报告的议案
同意《西南证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西南证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》。
本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
三、关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案
为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，在 2024 年度中期利润分配基础上，公司拟进行前三季度利润分配，利润分配预案为：以 2024
年 9 月 30 日公司总股本 6,645,109,124 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 0.1 元（含税），实际分配现金利润为 66,451,091.24 元（含税）。除前述现金分红外，本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司2024 年前三季度利润分配方案公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、关于公司 2024 年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议
案
同意向重庆市酉阳县花田乡捐赠 2024 年乡村振兴专项帮扶资金人民币 300
万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于修改公司诉讼案件管理办法的议案
同意修订《西南证券股份有限公司诉讼案件管理办法》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会的议案
同意于 2024 年 11 月 15 日（星期五）在重庆市召开公司 2024 年第四次临时
股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 31 日
姜栋林先生简历：
1969 年 10 月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记。
曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。
姜栋林先生不存在法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，与公司不存在除任职外的关联关系，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。
[2024-10-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-045
西南证券股份有限公司
关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年11月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024 年第四次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日
至 2024 年 11 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于增补公司第十届董事会董事的议案 √
2 关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案 √
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第十一次会议审议通过，详见公司于 2024年 10 月 31 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告》。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案 2
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，
可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600369 西南证券 2024/11/8
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）和授权委托书原件；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2024 年第四次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2024 年 11 月 14 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 31 日
附件
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 11 月 15
日召开的贵公司 2024 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于增补公司第十届董事会董事的议案
2 关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-10-31] (600369)西南证券:2024年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.07元
每股净资产: 3.856927元
加权平均净资产收益率: 1.89%
营业总收入: 17.64亿元
归属于母公司的净利润: 4.83亿元
[2024-10-26] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份完成的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-041
西南证券股份有限公司
关于股东及一致行动人之间通过大宗交易
内部转让股份完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 10 月 18 日在《中国
证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下简称选定信息披露媒体）刊载了《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：临 2024-040），因公司控股股东重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称渝富资本）实施内部优化整合，渝富资本拟通过大宗交易方式受让其一致行动人招商财富资管-招商银行-招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产管理计划（以下简称渝富 4 号资管计划）持有的 107,218,242 股公司股份（占公司总股本的 1.61%）。
在内部转让股份计划期间内，渝富资本通过大宗交易方式受让了渝富 4 号资管计划所持有的 107,218,242 股公司股份（占公司总股本的 1.61%）。本次权益变动后，渝富资本直接持有 1,960,661,852 股公司股份，直接持有公司股份的比
例从 27.89%增加至 29.51%；渝富 4 号资管计划持有公司股份比例从 1.61%减少
至 0。渝富资本及其一致行动人合计持股比例为 31.42%，合计持股比例保持不变。
本次权益变动属于渝富资本及其一致行动人之间内部转让，渝富资本及其一致行动人合计持股数量和比例不会发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
本次股份转让不触及要约收购。
公司于 2024 年 10 月 18 日在选定信息披露媒体刊载了《关于股东及一致行
动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：临2024-040），因公司控股股东渝富资本实施内部优化整合，渝富资本拟通过大宗
交易方式受让其一致行动人渝富 4 号资管计划持有的 107,218,242 股公司股份，
占公司总股本的 1.61%（系一致行动人之间的内部转让，不涉及向市场减持）。
近日，公司收到渝富资本来函，上述计划实施完成。渝富资本通过大宗交易
的方式受让了渝富 4 号资管计划 107,218,242 股公司股份，占公司总股本的 1.61%。
一、股份转让计划实施结果
转让股东名称 受让方 转让数量（股）转让 转让 转让时间 转让价格 转让总金额 转让股 转让完
比例 方式 （元/股） （元） 份来源 成情况
渝富 4 号 渝富资本 107,218,242 大宗 二级市 已完成
1.61% 交易 2024/10/25 4.63 496,420,460.46
资管计划 场增持
二、本次一致行动人之间内部转让股份实施前后渝富资本及其一致行动人
持股情况
序号 股东名称 本次转让前 变动数量 本次转让后 一致行动关
持股数量（股） 持股比例(%) 持股数量（股） 持股比例(%) 系形成原因
1 渝富资本 1,853,443,610 27.89 107,218,242 1,960,661,852 29.51
2 渝富 4 号 107,218,242 1.61 -107,218,242 0 0
资管计划 见注
3 水务集团 100,000,000 1.50 - 100,000,000 1.50
4 轻纺集团 27,511,076 0.41 - 27,511,076 0.41
合计 2,088,172,928 31.42 2,088,172,928 31.42
注：渝富资本及其一致行动人的一致行动关系形成原因详见公司于 2024 年 10 月 18 日刊载于选定信息披露媒体
的《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告》 （公告编号：临 2024-040）。
三、相关风险提示
本次股份转让系渝富资本及其一致行动人之间内部转让，其合计持股数量和
比例不会发生变化，不涉及向市场减持，不涉及信息披露义务人披露权益变动报
告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作，不会导致公司控股股
东、实际控制人发生变化。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 26 日
[2024-10-18] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2024年半年度权益分派实施公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-039
西南证券股份有限公司2024 年半年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.01 元（含税）。
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2024/10/23 － 2024/10/24 2024/10/24
差异化分红送转：否
一、通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经西南证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年 9 月 26
日的 2024 年第三次临时股东大会审议通过。
二、分配方案
1.发放年度：2024 年半年度
2.分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）登记在册的本公司全体股东。
3.分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.01 元（含税），共计派发现金红利 66,451,091.24 元。
三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2024/10/23 － 2024/10/24 2024/10/24
四、分配实施办法
1.实施办法
本次现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.扣税说明
（1）对于持有公司股份的个人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）和《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）的规定，从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股派发现金红利人民币 0.01 元；持股 1 年以内（含 1 年）的，公司暂不扣缴个人所得税，每股派发现金红利人民币 0.01 元，待转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以
上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47 号）的规定，按 10%的税率代扣代缴企业所得税后，每股派发现金红利人民币 0.009元。如该类股东认为其取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪港通投资公司股票的香港市场投资者（包括企业和个人），其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，按照 10%的税率代扣代缴所得税后，每股派发现金红利
人民币 0.009 元。对于香港市场投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的，企业或个人可以自行向主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（4）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法相关规定自行判断缴纳，每股派发现金红利人民币 0.01 元。
五、有关咨询办法
就本次权益分派实施如有疑问的，请按以下联系方式咨询：
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 18 日
[2024-10-18] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-040
西南证券股份有限公司
关于股东及一致行动人之间通过大宗交易
内部转让股份暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
西南证券股份有限公司（以下简称公司）控股股东重庆渝富资本运营集团
有限公司（以下简称渝富资本）拟通过大宗交易方式受让一致行动人招商财富资
管-招商银行-招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产管理计划（以下简称渝富 4
号资管计划）持有的 107,218,242 股公司股份（占公司总股本的 1.61%），渝富资
本与渝富 4 号资管计划为一致行动人。
本次权益变动属于渝富资本及其一致行动人之间内部转让，渝富资本及其
一致行动人合计持股数量和比例不会发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公
司控股股东及实际控制人发生变化。
本次股份转让不触及要约收购。
一、股份转让的基本情况
近日，公司收到渝富资本来函，因渝富资本实施内部优化整合，其拟通过大
宗交易方式受让一致行动人渝富 4 号资管计划持有的 107,218,242 股公司股份，
占公司股份总数的 1.61%（系一致行动人之间的内部转让，不涉及向市场减持）。
本次转让的具体情况如下：
股东名称 受让方 计划转让数量 计划转 转让方式 转让时间 转让合理 拟转让 拟转让
（股） 让比例 价格区间 股份来源 原因
渝富 4 号 渝富 固定： 固定： 大宗交易，固定：2024/10/18～ 按市场价格 二级市场 实施内部
资管计划 资本 107,218,242 股 1.61% 107,218,242 股 2025/01/17 增持 优化整合
二、本次一致行动人之间内部转让股份实施前后渝富资本及其一致行动人
持股情况
重庆渝富控股集团有限公司持有渝富资本 100%股权，渝富资本持有重庆渝
富华贸国有资产经营有限公司（以下简称渝富华贸）100%股权，渝富资本、渝
富华贸为渝富 4 号资管计划的资产委托人，渝富 4 号资管计划与渝富资本在行使
公司股份表决权方面保持一致。重庆渝富控股集团有限公司持有重庆水务环境控 股集团有限公司（以下简称水务集团）80%股权（尚未完成变更登记）和重庆轻 纺控股（集团）公司（以下简称轻纺集团）80%股权。因此，渝富控股与渝富资 本、渝富 4 号资管计划、水务集团、轻纺集团构成《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人。
序号 股东名称 本次转让前 变动数量 本次转让后
持股数量（股） 持股比例(%) 持股数量（股） 持股比例(%)
1 渝富资本 1,853,443,610 27.89 107,218,242 1,960,661,852 29.51
2 渝富 4 号 107,218,242 1.61 -107,218,242 0 0
资管计划
3 水务集团 100,000,000 1.50 - 100,000,000 1.50
4 轻纺集团 27,511,076 0.41 - 27,511,076 0.41
合计 2,088,172,928 31.42 2,088,172,928 31.42
三、相关风险提示
本次股份转让系渝富资本及其一致行动人之间内部转让，其合计持股数量和 比例不会发生变化，不涉及向市场减持，不涉及披露权益变动报告书、收购报告 书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作，不会导致公司控股股东、实际控制人 发生变化。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 18 日
[2024-09-27] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-037
西南证券股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2024 年 9 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数 945
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,615,425,903
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 54.407
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2.公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3.公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1.议案名称：关于聘请公司 2024 年财务报告及内部控制审计项目中介机构
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,611,739,728 99.898 2,339,624 0.065 1,346,551 0.037
2.议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,612,283,396 99.913 1,843,456 0.051 1,299,051 0.036
3.议案名称：关于公司 2024 年度中期利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,612,851,196 99.929 2,028,556 0.056 546,151 0.015
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司2024年
3 度中期利润分配 669,614,521 99.617 2,028,556 0.302 546,151 0.081
预案的议案
三、律师见证情况
1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：王秀江、陈妍男
2.律师见证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 9 月 27 日
上网公告文件
上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书
报备文件
西南证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议
[2024-09-27] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-038
西南证券股份有限公司
第十届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十次会议于 2024
年 9 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 23 日发
出补充通知，于 2024 年 9 月 26 日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次
会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于确定公司主要负责人 2023 年度和 2021-2023 年度经营业绩考核结
果的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
二、关于设立债券及衍生品投资部的议案
同意在证券投资事业部设立债券及衍生品投资部，并同意债券及衍生品投资部部门职责。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 9 月 27 日
[2024-09-11] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033
西南证券股份有限公司
第十届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024
年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公
司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订后的《西南证券股份有限公司章程》；
（二）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权公司经理层办理本次修订相关监管备案、变更登记等事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于聘请公司 2024 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案
（一）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计 89.5 万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用 69.5 万元，内部控制审计费用 20 万元；
（二）同意将本议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司续聘会计师事务所公告》。
本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
三、关于召开公司 2024 年第三次临时股东大会的议案
同意于 2024 年 9 月 26 日（星期四）在重庆市召开公司 2024 年第三次临时
股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 9 月 11 日
[2024-09-11] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-036
西南证券股份有限公司
关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年9月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024 年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 9 月 26 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 26 日
至 2024 年 9 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目 √
中介机构的议案
2 关于修订《公司章程》的议案 √
3 关于公司 2024 年度中期利润分配预案的议案 √
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第八次会议、第九次会议审议通过，详见公
司于 2024 年 8 月 31 日和 2024 年 9 月 11 日在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第八次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告》。
2.特别决议议案：议案 2
3.对中小投资者单独计票的议案：议案 3
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600369 西南证券 2024/9/19
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）和授权委托书原件；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2024 年
第三次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2024 年 9 月 25 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 9 月 11 日
附件
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 9 月 26 日
召开的贵公司 2024 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于聘请公司 2024 年财务报告及内部控制审计项
1 目中介机构的议案
2 关于修订《公司章程》的议案
3 关于公司 2024 年度中期利润分配预案的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-08-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第八次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-030
西南证券股份有限公司
第十届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议于 2024
年 8 月 20 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 8 月 23 日和
8 月 27 日发出补充通知和相关材料，于 2024 年 8 月 30 日在公司总部大楼以现
场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事、张敏董事出席现场会议，谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于推举公司董事履行董事长、法定代表人职务的议案
同意推举公司董事、总经理杨雨松先生（简历附后）履行公司董事长、法定代表人职务，并召集和主持公司董事会战略与 ESG 委员会会议，直至公司按《公司章程》产生新任董事长、法定代表人之日止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
二、关于聘任公司副总经理的议案
同意聘任张序先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
三、关于进一步优化落实公司中期战略规划的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、听取《关于公司经理层 2024 年上半年度董事会授权事项行权情况的报
告》
五、关于公司 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2024 年度“提质增效重回报”行动方案》。
六、关于公司 2024 年半年度报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2024 年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2024 年半年度报告》。
本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
七、关于制定公司独立董事专门会议工作细则的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。
本议案事前已经公司董事会独立董事专门会议审议通过。
八、关于公司 2024 年度中期利润分配预案的议案
公司 2024 年度中期利润分配预案为：以 2024 年 6 月 30 日公司总股本
6,645,109,124 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.1 元（含税），实际
分配现金利润为 66,451,091.24 元。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2024 年半年度利润分配方案公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
九、关于公司 2024 年半年度风险评估报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 8 月 31 日
杨雨松先生简历
1972 年 6 月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副书
记、董事、总经理。曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理、董事长，重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事。
张序先生简历
1972 年 2 月生，研究生学历，工商管理硕士，中共党员。现任公司党委委
员、副总经理。曾任西南航空重庆公司财务部财务管理项目经理，中国证监会重庆监管局机构处副处长、办公室副主任、上市处副处长，重庆市金融工作办公室金融市场处调研员，重庆金融资产交易所有限责任公司党委副书记、总裁，重庆股份转让中心有限责任公司党委书记、董事长、总裁，重庆股权服务集团有限责任公司党委书记、董事长等职务。
张序先生与公司董事、监事、其他高级管理人员、公司实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
[2024-08-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届监事会第五次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-031
西南证券股份有限公司
第十届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第五次会议于2024年8月20日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年8月27日发出补充通知，于2024年8月30日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，均出席现场会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
一、关于公司2024年半年度报告的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、关于公司2024年度中期利润分配预案的议案
公司2024年度中期利润分配预案为：以2024年6月30日公司总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于公司2024年半年度风险评估报告的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本次会议同时听取了《关于进一步优化落实公司中期战略规划的议案》。
特此公告。
西南证券股份有限公司监事会
2024 年 8 月 31 日
[2024-08-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于董事长辞职的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-029
西南证券股份有限公司
关于董事长辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面辞职报告，因到龄退休，吴坚先生提出辞去公司第十届董事会董事长、战略与ESG 委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《公司法》《公司章程》等规定，吴坚先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。吴坚先生的辞职自其辞职报告送达公司董事会之日起生效。
公司董事会对吴坚先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 8 月 31 日
[2024-08-31] (600369)西南证券:2024年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.05元
每股净资产: 3.843456元
加权平均净资产收益率: 1.33%
营业总收入: 11.91亿元
归属于母公司的净利润: 3.40亿元
[2024-08-28] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2024年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-028
西南证券股份有限公司
关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 9 月 5 日（星期四）上午 11:00-12:00
会议召开地点：
上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2024 年 8 月 29 日（星期四）至 9 月 4 日（星期三）16:00 前
登 录 上 证 路 演 中 心网 站 首 页点击 “提问预征集 ”栏目或通过公司邮箱
dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2024 年 8 月 31 日发布公司
2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年上半年度
经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 9 月 5 日上午 11:00-12:00 举行 2024
年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年上半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 9 月 5 日上午 11:00-12:00
（二）会议召开地点：上证路演中心
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
董事、总经理杨雨松先生，董事、副总经理、董事会秘书李军先生，独立董事黄琳女士，副总经理、财务负责人叶平先生及相关人员。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 9 月 5 日上午 11:00-12:00，通过互联网登录上证
路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 8 月 29 日（星期四）至 9 月 4 日（星期三）16:00
前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 ， 点 击 “ 提 问 预 征 集 ” 栏 目
（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
电话：023-63786433
邮箱：dshb@swsc.com.cn
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 8 月 28 日
[2024-08-08] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于股东权益变动的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-027
西南证券股份有限公司
关于股东权益变动的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2023 年 10 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）收到重庆渝富控股
集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营集团有限公司 100%股权）转发的《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆轻纺控股（集团）公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕379 号），重庆市国有资产监督管理委员会决定将其持有的重庆轻纺控股（集团）公司 80%股权无偿划转渝富控股。鉴于重庆轻纺控股（集团）公司持有公司 0.41%股权，本次无偿划转事项完成后，渝富控股将间接增加持有公司 0.41%股权，但公司控股股东、实际控制人不会发生变更，重庆渝富资本运营集团有限公司仍为公司控股股东，重庆市国有资产监督管理委员会仍为公司实际控制人（详见公司于 2023 年 10 月10 日在上海证券交易所网站披露的《西南证券股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》）。
近日，公司接到渝富控股通知，前述股权无偿划转的相关市场监督管理局变更登记手续已办理完成。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 8 月 8 日
[2024-07-09] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-026
西南证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024 年 7 月 8 日
（二）股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区
金沙门路 32 号）
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数 16
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,591,881,829
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 54.0530
份总数的比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2.公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3.公司董事会秘书出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
非累积投票议案
1.议案名称：关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,551,605,706 98.8787 37,347,697 1.0398 2,928,426 0.0815
2.议案名称：关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,591,812,629 99.9981 69,200 0.0019 0 0
公司实际开展北京证券交易所股票做市交易业务尚需监管机构核准，最终结
果存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
三、律师见证情况
1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：周小茜、陈妍男
2.律师见证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 7 月 9 日
上网公告文件
上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第二次临时
股东大会的法律意见书
报备文件
西南证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议
[2024-07-03] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-025
西南证券股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第四次会议，于 2024
年 7 月 2 日以现场方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。
本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召
开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于对侯曦蒙女士进行离任审计的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
2024 年 7 月 3 日
1
[2024-07-03] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第十届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-024
西南证券股份有限公司
第十届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第七次会议于 2024
年 6 月 25 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 7 月 2 日在公
司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9
人，其中，吴坚董事长、杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏
董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式
出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长
主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》
等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
关于聘任公司副总经理的议案
同意聘任张莉女士为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通
过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 7 月 3 日
1
张莉女士简历
1977 年 3 月生，高级管理人员工商管理硕士，中共党员。现任公司党委委
员、副总经理。曾任公司办公室主任助理、办公室副主任、党群人事部总经理、
重庆渝碚路证券营业部总经理、经纪业务事业部客户服务总部副总经理、运营管
理部总经理、信用交易部总经理、风险控制部总经理，西证股权投资有限公司监
事。
张莉女士与公司董事、监事、其他高级管理人员、公司实际控制人及持股
5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持
有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2
[2024-06-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-021
西南证券股份有限公司
关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年7月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2024 年第二次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 7 月 8 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 8 日
至 2024 年 7 月 8 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规 √
划的议案
2 关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务 √
的议案
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第四次会议、第六次会议审议通过，详见公司于2024年3月30日和2024年6月22日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第六次会议决议公告》。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：无
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600369 西南证券 2024/7/1
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）和授权委托书原件；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2024 年
第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
（二）登记时间：2024 年 7 月 5 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
（三）登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 22 日
附件
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 7 月 8
日召开的贵公司 2024 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回
报规划的议案
2 关于申请开展北京证券交易所股票做市交
易业务的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-06-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司副总经理辞职的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-022
西南证券股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到侯曦蒙女士的书面辞职报告，因工作调动，侯曦蒙女士提出辞去公司副总经理职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据相关规定，侯曦蒙女士上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。公司董事会对侯曦蒙女士任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 22 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================